(上接D1版)八方电气(苏州)股份有限公司首次公开发行股票初

(附d1版)

(九)本期重要日期

注:1 .t日是网上和网下发行的申请日。

2.上述日期是交易日。如遇影响发行的重大紧急情况,发行人和保荐机构(主承销商)将及时公告并修改发行时间表。

3.本次发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率。保荐机构(主承销商)和发行人将在网上购买前三周内连续发布“投资风险特别公告”,每周至少一次,本次发行的申请日期将推迟三周。

4.如果由于上交所网上认购电子平台系统故障或不可控因素,线下投资者无法正常使用线下认购电子平台进行初步查询或线下认购,请及时联系保荐人(主承销商)。

Iii .离线分发

㈠参与者

在初始询价期间提交有效报价的投资者可以而且必须参与离线认购。经保荐机构(主承销商)确认,2654名线下投资者提交了有效要约,对应配售对象6409个,有效要约合计83.288亿股。参与初步询价的投资者可以通过上交所的网上和网下申购平台查询其报价是否为有效报价以及有效报价对应的有效申购数量。

未参与初步询价或参与初步询价但未被发行人和保荐机构(主承销商)确认为有效报价的投资者,不得参与离线认购。

只有在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付账户才能被报价有效的配售对象使用,参与本次网下申购。报价有效的配售对象相关信息(包括配售对象名称、证券账户名称和代码、收付银行账户名称和账号等)。)以2019年9月25日(首次询价前的交易日)12: 00之前在中国证券业协会注册的信息为准。在上述期限之前未完成注册的,不得参与离线订阅。因配售对象提供的信息与登记信息不符,报价有效的配售对象应承担后果。

(2)离线订阅

1.参与网下有效认购要约的投资者应于2019年10月30日(T)9:30-15:00通过网上认购电子平台输入认购表信息。认购价格为43.44元/股,认购数量应等于初始询价中提供的有效报价对应的“拟认购数量”,且不超过130万股(认购数量不低于50万股,为10万股的整数倍)。离线投资者输入参与购买的所有配售对象的购买记录后,应一次性全部提交。离线认购期间,离线投资者可以多次提交认购记录,但以上次提交的所有认购记录为准。

2.配售对象的全称、证券账户名称(上海)、证券账户号码(上海)和银行收付账户必须与中国证券业协会登记的信息一致,否则,本次申购将被视为无效。放置物应对放置物信息填写与登记信息不一致造成的后果负责。

3.当线下投资者在2019年10月30日购买时,他们不需要支付购买资金。

4.未参与有效报价网下认购的投资者将被视为违约,并承担违约责任。保荐机构(主承销商)将宣布违约,并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

(3)初始离线分配

发行人和保荐机构(主承销商)将根据2019年9月24日发布的发行安排公告和初步询价中规定的配售原则,将线下发行的股票配售给提供有效报价的配售对象,并将在2019年11月1日发布的线下初步配售结果和网上中奖结果公告(t+2)中披露配售信息。

(四)公布配售结果

2019年11月1日(T+2),发行人和保荐人(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www)上发布“首次配售结果公告和网上中奖结果”。内容包括本次发行获得首次配股的线下投资者的姓名、报价、购买数量、首次配股数量、应付认购金额等信息,以及通过公告提供有效报价但未参与购买或实际购买数量低于有效计划购买数量的线下投资者。上述公告一经发布,将被视为已向参与离线认购的离线投资者发出支付通知。

(5)认购资金的支付

1.2019年11月1日16:00(T+2)前,线下投资者应根据《首次配售结果公告》和《网上中奖结果公告》中的配股数量和发行价格,将认购资金全额从协会注册的银行账户转入中国结算上海分行线下发行账户。认购资金应于2019年11月1日(T+2)16:00前支付至账户。认购资金不足或未能及时到达的认购人将被视为无效认购。要求投资者注意资金的转移时间。

2.认购资金的计算

每个配售对象的认购金额=发行价格x初始配售金额。

3.认购资金的支付和账户要求

离线投资者应根据以下原则分配资金。未能满足相关要求将导致新股向配股目标的无效分配。

(一)线下投资者预留认购资金的银行账户应与中国证券业协会注册的银行账户一致。

(2)认购资金转入结算银行中国结算上海分行开立的网下发行专用账户。每个分配对象只能选择其中一个来转移资金。中国证券登记结算有限责任公司(http://www.chinclear.cn)网站“服务支持-业务信息-银行账户信息表”栏中的“中国证券登记结算有限责任公司上海分行网上发行账户清单”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分行合格投资者结算银行”,详细介绍了中国证券登记结算有限责任公司上海分行开立的网上发行账户信息及各结算银行的联系方式。离线发行账户清单”,其中“中国证券登记结算有限责任公司上海分行qfii结算银行离线发行账户清单”中的相关账户仅适用于qfii结算银行托管的qfii转让的相关资金。

(3)为确保资金及时到位,提高转账效率,建议配售对象将资金转入与该行在中国证券业协会注册的收付账户相同的银行网下申购资金账户。转账时,必须在汇款凭证的备注中注明待分配证券的账号和本次发行的股票代码603489。未注明或备注不正确将导致资金转账失败和无效认购。例如,如果要分配的股东账户是b123456789,则应填写备注:“b123456789603489”,并且在证券账号和股票代码之间不应添加空格等符号,以免影响电子转账。在线投资者每天都会被分配许多新股。请分别支付每股新股票。如果同一天发行多股新股,如果只汇出总额,合并付款将导致无法入账,由此产生的后果由投资者自行承担。资金提取后,投资者可以通过离线认购平台实时查询新股认购资金的接收情况,或者查询接收银行和保荐机构(主承销商)的资金接收情况。

4.保荐人(主承销商)应根据中国结算上海分公司实际拨付资金的有效配售对象清单确认最终有效认购。如果配售对象未能在规定时间内足额按时缴纳认购资金,发行人和保荐机构(主承销商)将视为违约,并将在2019年11月5日(t+4)普电(苏州)有限公司首次公开发行股票结果公告中披露,违约情况将报中国证监会和中国证券业协会备案。

对于在2019年11月1日(t+2)16:00之前未足额缴纳认购资金的配售对象,对应于已发行资金的已配售股份应由保荐机构(主承销商)承销。如果网下和网上投资者认购的股份总数少于本次公开发行股份总数的70%,本次发行将暂停。

5.如果初始配股对象支付的认购金额大于初始配股金额对应的认购金额,2019年11月5日(T+4),中国结算上海分行将根据保荐人(主承销商)提供的离线配股结果数据将可退还的认购金额退还给配股对象。可退还的认购金额=配售对象实际支付的认购金额-配售对象应支付的认购金额。

6.冻结期间线下投资者支付的所有认购资金产生的所有利息归证券投资者保护基金所有。

Iv .在线分发

(a)购买时间

本期在线订阅时间为2019年10月30日9: 30-11: 30和13: 00-15: 00。

网上投资者应当表达独立购买新股的意愿,不得委托证券公司代为购买新股。如发生重大紧急情况或不可抗力因素影响此问题,应遵循购买当天的通知。

(2)网上分销的数量和价格

这一在线发行是通过上交所交易系统进行的。在回调机制启动之前,网上发行的初始数量是1200万股。保荐机构(主承销商)将在规定时间内(2019年10月30日9:30-11:30和13:00-15:00)将1200万股“八股以上”的股票输入上海证券交易所指定的专用证券账户,作为该股票的唯一“卖方”。

本期发行价格为43.44元/股。网上购买的投资者必须根据发行价格购买。

(三)采购缩写和代码

订阅简称为“八方向订阅”;购买代码是“732489”。

(四)网上投资者购买资格

在网上认购时间前已在中国证券清算上海分行开立证券账户,且在2019年10月28日(T-2)前20个交易日持有总市值在1万元(含)以上的上海市场非限制性a股和非限制性存托凭证(国家法律法规禁止的除外)的投资者,可通过上交所交易系统购买网上发行的股票。投资者持股市值的计算标准见《网上发行实施细则》。上述市值计算可用于在2019年10月30日(T)购买多股新股,如果购买金额超过按市值计算的网上可购买金额,中国证券清算公司上海分行将作废超额部分。

投资者相关证券账户开立时间少于20个交易日的,每日平均持有市值以20个交易日为基础计算。投资者持有多个证券账户的,应当一并计算多个证券账户的市值。确认同一投资者持有多个证券账户的原则是证券账户登记数据中的“账户持有人姓名”和“有效身份证件号码”相同。证券账户登记数据以2019年10月28日(T-2)为准。投资者相关证券账户持有的市值,是根据其证券账户市值计算范围内的股票数量与相应收盘价的乘积计算得出的。根据投资者所持有的市场价值,可以确定网上购买额度。市值1万元以上(含1万元)的投资者可以参与新股购买。每万元市值可购买一个购买单位,不足一万元的部分不计入购买限额。每个认购单位为1000股,认购数量为1000股或其整数倍,但最大认购数量不得超过按市值计算的最大认购数量和当前网上发行股票数量的1/1000,且不得超过12000股。投资者所持有的市值计算标准,请参照《网上发行实施细则》的相关规定。投资者可以通过指定的证券公司查询所持有的市值或认购金额。

保证金客户信用证券账户的市值合并为投资者持有的市值,证券公司再融资担保证券子账户的市值合并为证券公司持有的市值。证券账户登记数据中的“账户持有人姓名”和“有效身份证件号码”与证券公司客户导向资产管理专用账户和企业年金账户相同的,市值应根据证券账户单独计算并参与购买。市值不是为不合格、休眠和取消的证券账户计算的。非限制性a股的司法冻结和质押,以及对上市公司董事、监事和高级管理人员持股的限制,不会影响证券账户持有股份市值的计算。

(五)采购规则

1.投资者只能选择网下发行或网上发行进行认购。所有参与本次网上报价、认购和配售的投资者不得再次参与网上认购。如果投资者同时参与离线和在线订阅,在线订阅部分无效。

2.每个认购单位为1000股,超过1000股的股数必须是1000股的整数倍,但不得超过回拨前网上首次发行股数的1/1000,即不得超过12000股。

上证所交易系统将自动取消购买超过保荐机构(主承销商)确定的12000股上限的新股,且不予确认。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将取消按市值计算的超额网上认购。

3.投资者只能使用一个证券账户参与购买网上公开发行的股票。同一投资者使用多个证券账户参与购买同一新股,或者多次使用同一证券账户参与购买同一新股的,投资者首次购买视为有效购买,其余视为无效购买。

(6)采购程序

1、申请账户注册

参与本次网上发行的投资者必须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。

2.上海市场持有非限制性a股和非限制性存托凭证的市值

参与本次网上发行的投资者应在2019年10月28日(T-2)之前的20个交易日内持有总市值在1万元(含1万元)以上的上海市场非限制性a股和非限制性存托凭证。投资者相关证券账户开立时间少于20个交易日的,每日平均持有市值以20个交易日为基础计算。投资者相关证券账户持有的市值,是根据其证券账户市值计算范围内的股票数量与相应收盘价的乘积计算得出的。市值计算标准见《网上发行实施细则》。

3、开立资本账户

参与本次网上购买的投资者应在2019年10月30日前在与上海证券交易所联网的证券交易网上开立基金账户。

4、采购程序

认购程序与在二级市场购买上交所上市股票的程序相同,即投资者亲自委托时,填写认购委托表的全部内容,并持身份证、证券账户卡和资本账户卡到与上交所关联的各证券交易网点办理委托手续。柜台经理可以在检查投资者提交的所有证书并检查它们是否正确后接受委托。投资者通过电话或其他自动方式委托时,应根据各证券交易网点的要求办理委托手续。投资者的认购委托一经接受,不得撤销。

全国各地投资者可在规定时间内通过与上海证券交易所关联的各种证券交易网点,按照本公告的规定,以发行价格和有效购买量委托购买。

(七)确定投资者认购股份数量的方法

1.如果有效在线订阅总数小于或等于最终在线订阅数(双向回拨后),则无需抽签决定彩票号码。所有匹配的号码都是中奖号码,投资者根据他们的有效认购情况认购股票。

2.如果有效在线订阅总数大于最终在线订阅数(双向回拨后),上交所将根据每1000股一个号码的规则为有效订阅分配序列号。然后,通过抽签,将确定成功申请的人数。每个成功的申请人将认购1000股。

成功率=(最终在线发行数量/在线有效订阅总数)* 100%

(8)编号和抽签

如果有效在线订阅总数大于最终在线订阅数,彩票将用于确定中奖号码。

1.购买和匹配号码的确认

2019年10月30日(T),上海证券交易所将根据有效认购数据,每1000股分配一个认购号码,并按时间顺序连续分配所有有效认购,直至最后一次认购,并将分配结果传送至所有证券交易网点。

2019年10月31日(T+1),号码匹配结果将向投资者公布。申购人应在他最初委托购买的交易网络上确认购买号。

2.宣布获胜率

2019年10月31日(T+1),发行人和保荐机构(主承销商)将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上发布网上发行认购和收益率公告。

3、抽签,宣布中奖结果

2019年10月31日上午(T+1),在公证部门的监督下,发行人和保荐机构(主承销商)将主持彩票活动,确认彩票中奖结果。上海证券交易所将在同一天将彩票结果发送给所有证券交易网点。2019年11月1日(T+2),发行人和保荐机构(主承销商)在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券报》上发布了《首次配售结果公告》和《网上中奖结果》。

4.确认认购的股份数量

申购人根据中奖号码确认认购的股份数量。每个中奖号码只能认购1000股。

(9)成功投资者的贡献

投资者申请新股并中奖后,应根据2019年11月1日(t+2)公布的首次网下配售结果和网上彩票结果履行支付义务。网上投资者进行支付时,应当遵守投资者所在证券公司的相关规定。2019年11月1日(T+2)末,成功投资者应确保其资本账户有足够资金认购新股,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者承担。

如果网上投资者连续12个月赢了3次后未能全额支付,自结算参与人最后一次宣布放弃认购之日起6个月内(按180个自然日计算,包括第二天),不得参与网上认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可转换公司债券。

(十)放弃认购股份的方式

2019年11月1日(T+2日)日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,结算参与人(包括证券公司及托管人等)应认真核验并于2019年11月4日(T+3日)15:00前,将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报,并由中国结算上海分公司提供给保荐机构(主承销商)。放弃认购的股数以实际不足资金为准,最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构(

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